¿cómo denunciar incumplimiento convenio regulador?

Ejemplos de incumplimiento

Está usted en la sección Preguntas frecuentes -> Nivel de precios y diseño de tarifas -> Sanciones por incumplimiento – ¿Qué sanciones son más efectivas cuando el operador incumple las normas de regulación (por ejemplo, por proporcionar datos, fijar precios o cumplir objetivos)?

Establecer y hacer cumplir los requisitos de rendimiento es una tarea fundamental de la regulación económica.  Las sanciones de algún tipo tienen que estar asociadas a los objetivos de rendimiento para que sean efectivas. Esto es especialmente importante en la regulación basada en incentivos, en la que la empresa sale ganando si encuentra la forma de reducir costes. Sin sanciones eficaces, la forma más fácil de reducir los costes podría ser escatimar en calidad.  [1]

Las sanciones pueden ser puntuales o acumulativas a lo largo de un determinado periodo de tiempo. Es el caso del régimen de «puntos por deficiencias» descrito por Shugart y Alexander (2009). En un sistema de este tipo, los puntos por incumplimiento se acumulan a lo largo del tiempo, por ejemplo sobre una base móvil de 18 meses: se ignoran si tienen más de 18 meses. Si el número total de puntos por incumplimiento alcanza un determinado valor en cualquier momento, el regulador puede tomar medidas, correspondiendo cada tipo de acción a un nivel de puntos. El objetivo de este esquema es proporcionar un marco para el debate entre una empresa de servicios públicos y el regulador, sobre todo acerca de cómo tratar los malos resultados crónicos y proporcionar una norma de discreción reducida para cuando el rendimiento de la empresa es tan deficiente que la autoridad rectora puede rescindir el contrato. Las medidas incluyen: el envío de avisos de advertencia a la empresa; un control más intenso del rendimiento; la exigencia de que la empresa elabore un plan de corrección; una auditoría técnica completa realizada por auditores independientes; y, en el caso más grave, la notificación de la rescisión del contrato.

¿en qué circunstancias puede ser necesario notificar el incumplimiento a una autoridad reguladora?

El capítulo 5 del Acuerdo establece requisitos específicos sobre interpretaciones, equivalencias y exenciones. Dado que la aprobación final de las disposiciones equivalentes, las exenciones (o el incumplimiento temporal) es prerrogativa de la Administración, era necesario especificar más los detalles sobre estas cuestiones en el caso de los buques existentes, los abanderados y las nuevas construcciones.

Además, el artículo 4.4 del Acuerdo regula los procedimientos en caso de que se detecte que un buque existente no se ajusta en lo esencial a los datos de sus certificados o que no es apto para la navegación sin peligro para el buque, las personas a bordo, las que están en tierra, otros buques o el medio ambiente marino. El inspector de la OR se asegurará inmediatamente de que se tomen las medidas necesarias para rectificar los defectos antes de la salida.  Si no se adoptan dichas medidas de rectificación, la OR, previa consulta con la Administración, retirará el certificado en cuestión en nombre de la Administración. Si temporalmente no pueden cumplirse las prescripciones de un instrumento aplicable en circunstancias particulares, la OR consultará a la Administración antes de especificar las medidas o el equipo complementario que puedan estar disponibles para permitir que el buque se dirija a un puerto adecuado donde puedan efectuarse reparaciones o rectificaciones permanentes o instalarse equipo de sustitución.

Ejemplos de incumplimiento de leyes y reglamentos

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1.  En junio de 2016, el Gobierno australiano introdujo un nuevo marco legislativo en materia de bioseguridad, incluida la Ley de Bioseguridad de 2015 (la Ley), para gestionar los riesgos de bioseguridad en Australia. Según la Ley, el riesgo de bioseguridad se define como la probabilidad de que las plagas y enfermedades entren, se establezcan o se propaguen en el territorio australiano y causen daños a la salud animal, vegetal y humana, al medio ambiente y a la economía.

2.  La Ley contiene una serie de requisitos que deben cumplir las entidades1 que viajan o traen mercancías a Australia. Entre ellos se encuentran los siguientes: entrar en Australia a través de las zonas designadas; proporcionar información precisa sobre las mercancías o entidades que entran en Australia; no traer mercancías prohibidas a Australia; y cumplir con las condiciones especificadas cuando se importan mercancías o se llevan a cabo actividades aprobadas de gestión de riesgos de bioseguridad.

Responder al incumplimiento de las leyes y reglamentos

La clasificación depende del ámbito subyacente que regula la norma. Así, si se debe a la falta de normas formales y/o al incumplimiento de las normas que regulan los clientes, los productos o las prácticas empresariales, el suceso podría clasificarse, por ejemplo, en la categoría «Clientes, productos y procesos empresariales». Otros casos podrían dar lugar a una clasificación en la categoría «Ejecución, entrega y gestión de procesos» si están relacionados con el incumplimiento de la normativa y las normas internas en materia de lucha contra el blanqueo de capitales; en «Fraude interno» si se debe a la falta de normas formales y/o al incumplimiento de las normas sobre transacciones personales; o en «Prácticas laborales y seguridad en el trabajo» si se debe a políticas inadecuadas de remuneración variable.

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